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简介：道貌岸然有限责任公司关注我之前在某大型集团的合规部，经历了太多商业相关的离奇案子。当时老板设立合规部主要是集团大了，业务繁杂，对外需要审视商业合作有没有纰漏，对内需要监察内部流程环节有没有跑冒滴漏，顺便重新平衡各部门之间的权力划分，所以这个部门属于集团里的强势强力部门，内外部资源在当时也是一流的。我从部门创立的时候就在，下面挑一些有代表性的。第一个案子，消失的资金该会展公司是集团体系内的一个另类，...
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道貌岸然有限责任公司
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我之前在某大型集团的合规部，经历了太多商业相关的离奇案子。
当时老板设立合规部主要是集团大了，业务繁杂，对外需要审视商业合作有没有纰漏，对内需要监察内部流程环节有没有跑冒滴漏，顺便重新平衡各部门之间的权力划分，所以这个部门属于集团里的强势强力部门，内外部资源在当时也是一流的。
我从部门创立的时候就在，下面挑一些有代表性的。
第一个案子，消失的资金
这个案子也是部门成立以来的第一个案子，领导转过来的，举报是半实名举报（对领导实名对我们匿名），指向很明确，内容很简单，我司旗下某会展公司存在贪腐及管理问题。
该会展公司是集团体系内的一个另类，主要是为某一类型的大客户专门设置，用来维系客户关系，平常的业务主要就是协助大客户商务接待、举办活动等，会展公司级别也比较高，负责人是老板的前翻译。
这样一个地位极其特殊的公司的案子，属于是领导专门转过来给部门拿来开山立威的，没想到是个硬骨头。
我们入场后，按照事先的计划，把该走的流程走了一遍，拜了会展公司负责人的码头，毕竟是部门第一次办事，说明了情况和来意，得到了该负责人嗤笑的一句话：「我就不信你们能查出什么来。」
但没过几天，他就笑不出来了，因为经过我们铆着劲的初步梳理，会展公司不仅存在管理问题，比如补贴发放不规范、业务审批随意等，还存在惊人的业务漏洞，从这个漏洞环节流转出去的资金 200 万以上。等我们把初步情况汇报上去后，老板也震惊了，专门指示该会展公司业务全停，员工全体待岗，合规部门继续严查，毕竟在当年，200 多万还是很大的一笔钱。
我们拆解一下这个漏洞，会发现这其实是个窝案，从负责人到财务到底下的业务员都是参与者，而且这个模式应该是跑了一段时间了，从账面上看是没有太大问题的，但是财务口和业务口的解释不符合常理。比如有一个商务活动，支取了 2 万多现金，一般来说支取现金这种情况有，但那么大额的比较少见，更奇怪的是入账拿的是香烟的收据。业务口咬死是给客户送烟，但首先收据入账就不符合财务要求，再说拿 20 多条中华